日前，《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價》團體標準(以下簡稱《標準》)經(jīng)中國中小企業(yè)協(xié)會批準正式發(fā)布，將于7月1日起施行。這是我國首部關(guān)于中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價的團體標準，對中小企業(yè)合規(guī)管理體系的評價方法、評價流程、評價指標等提供了全面、細致的規(guī)范標準，是中小企業(yè)合規(guī)建設(shè)領(lǐng)域的一項創(chuàng)新性舉措。
當前，我國中小企業(yè)仍存在諸多經(jīng)營不規(guī)范、合規(guī)制度不健全的問題，合規(guī)管理體系建設(shè)亟須規(guī)范和完善。根據(jù)中小企業(yè)經(jīng)營發(fā)展實際和特點制定相關(guān)標準十分必要。據(jù)悉，《標準》的起草工作由中國中小企業(yè)協(xié)會企業(yè)合規(guī)專業(yè)委員會作為牽頭起草單位，中國標準化研究院和上海之合網(wǎng)絡(luò)科技有限公司共同參與。起草專家組的構(gòu)成涵蓋了司法機關(guān)、國內(nèi)知名高校、標準院專家、科研機構(gòu)、科技企業(yè)、律師事務(wù)所的專家，其中不乏ISO37301國際標準制定專家組成員，均有多年的合規(guī)理論與實踐經(jīng)驗。
《標準》確立了中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價的總體原則和方法，制定了評價機制和評價指標，明確了合規(guī)管理體系有效性評價核心要素，為中小企業(yè)的合規(guī)管理體系提出了具有針對性的評價標準。此外，《標準》還根據(jù)中小微企業(yè)在發(fā)展過程中的實際情況，分別針對中型企業(yè)、小型企業(yè)、微型企業(yè)的合規(guī)管理體系制定了不同的評價標準。
《標準》緊密圍繞中小企業(yè)經(jīng)營發(fā)展實際和合規(guī)建設(shè)現(xiàn)狀，切實抓準中小企業(yè)合規(guī)建設(shè)的突出問題、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，科學(xué)設(shè)計評價指標，兼具探索性、實踐性、創(chuàng)新性。未來《標準》的內(nèi)容將通過評價活動，進一步促進中小企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)。
業(yè)內(nèi)人士表示，《標準》是中小企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的里程碑，它提供了一套全面且完善的中小企業(yè)合規(guī)管理體系的評價方法論，既符合中小企業(yè)當前發(fā)展階段實際，同時也具備中小企業(yè)合規(guī)建設(shè)長遠發(fā)展的前瞻指導(dǎo)意義。
據(jù)悉，《標準》未來有望應(yīng)用于中小企業(yè)的上市合規(guī)、信貸融資、行政審批和資質(zhì)認定等實務(wù)場景。
轉(zhuǎn)自：上海證券報·中國證券網(wǎng)
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