滬深交易所修訂發(fā)布ETF風(fēng)險管理業(yè)務(wù)指引

　　為貫徹落實中國證監(jiān)會《促進資本市場指數(shù)化投資高質(zhì)量發(fā)展行動方案》，強化ETF風(fēng)險管理，更好保護投資者合法權(quán)益，滬深交易所近日分別修訂并發(fā)布了《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第4號——交易型開放式基金風(fēng)險管理》《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引第4號——交易型開放式基金風(fēng)險管理》（以下簡稱“指引”）。

　　據(jù)悉，此次發(fā)布的指引主要修訂內(nèi)容包括兩個方面：一是強化基金管理人ETF運作風(fēng)險防控要求，要求基金管理人加強ETF申購贖回清單管理，審慎設(shè)置申購贖回清單重要參數(shù)，完善內(nèi)部控制制度并優(yōu)化應(yīng)急演練安排；二是明確會員客戶ETF交易行為風(fēng)險管理要求，要求會員完善管理制度和流程，做好客戶分類管理，加強客戶ETF交易行為監(jiān)測及風(fēng)險管理。

　　滬深交易所表示，下一步，將按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，緊扣防風(fēng)險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線，加強ETF自律監(jiān)管，持續(xù)研究優(yōu)化ETF制度機制，推動ETF市場高質(zhì)量發(fā)展。（記者 韋夏怡）

　　轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟參考網(wǎng)

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