11項措施促券商創(chuàng)新發(fā)展駛入“快車道”

專家表示，行業(yè)進入創(chuàng)新發(fā)展為主導階段的基本條件已經(jīng)具備

　　7日，業(yè)界矚目的“證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會”在京召開，記者從會上獲悉，監(jiān)管層已經(jīng)制定《關于推進證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的思路與措施》，正在對外公開征求意見階段。征求意見稿明確了未來證券公司創(chuàng)新發(fā)展的具體內容，包括11項措施，這也成為今后一段時間證券公司創(chuàng)新發(fā)展的綱領性文件。對此，分析人士認為，進一步推進證券公司改革開放與創(chuàng)新發(fā)展的時機已經(jīng)成熟，行業(yè)進入創(chuàng)新發(fā)展為主導階段的基本條件已經(jīng)具備。

　　一是提高證券公司理財類產(chǎn)品創(chuàng)新能力。支持證券公司以維護和強化資本市場中介屬性為基點，以客戶需求為導向，積極開展理財產(chǎn)品創(chuàng)新活動。記者了解到，證監(jiān)會機構部已會同證券業(yè)協(xié)會向全行業(yè)征求了資產(chǎn)管理試行辦法及配套規(guī)則的修改意見，目前正在抓緊進行修改。

　　二是加快新業(yè)務新產(chǎn)品創(chuàng)新進程。據(jù)了解，證監(jiān)會已報請國務院審批辦取消集合資產(chǎn)管理計劃審批項目，審批取消后改為備案制，過渡期內集合資產(chǎn)管理計劃的審批采取簡易程序。

　　三是放寬業(yè)務范圍和投資方式限制。逐步擴大證券自營投資品種范圍，直至允許投資所有場內場外證券類金融產(chǎn)品；支持證券公司開展市值管理等各類中介服務；放寬報價回購、約定購回和融資融券業(yè)務限制，擴大三項業(yè)務的市場覆蓋面；允許具備條件的證券公司依法投資金融期貨 、商品期貨、黃金現(xiàn)貨及其他非證券類金融產(chǎn)品。

　　四是擴大證券公司代銷金融產(chǎn)品范圍。據(jù)了解，目前，證監(jiān)會機構部正在制定《證券公司代銷金融產(chǎn)品暫行規(guī)定》。

　　五是支持跨境業(yè)務發(fā)展。支持我國證券公司及其境外子公司、境內合資證券公司為中國企業(yè)跨境發(fā)行上市、并購重組提供有關中介服務；加快研究制定境外公司到境內發(fā)行股票和人民幣債券的有關辦法和規(guī)則。

　　六是推動營業(yè)部組織創(chuàng)新。允許證券公司自主決定營業(yè)部的組織形式和業(yè)務范圍，放開設立營業(yè)網(wǎng)點的主體資格限制取消經(jīng)營業(yè)績要求和地域限制取消“飽和區(qū)”、“非飽和區(qū)”等區(qū)域劃分，由公司自主選點.

　　七是鼓勵證券公司發(fā)行上市和并購重組。允許符合法定上市條件的證券公司自主確定境內外上市安排；同時，積極推動證券公司市場化并購重組，對以行業(yè)整合為目的的收購，將解決“同業(yè)競爭”的期限由2年放寬至5年。

　　記者了解到，證監(jiān)會機構部擬于年底前取消證券公司IPO上市審慎性監(jiān)管標準借殼上市的審慎性監(jiān)管標準不變。取消后，證券公司申請IPO上市，證監(jiān)會僅對合規(guī)狀況和風控指標達標情況出具監(jiān)管意見，由發(fā)行審核部門依法審核。

　　八是鼓勵證券公司積極參與場外市場建設和中小微企業(yè)私募債券試點。結合場外市場發(fā)展和中小微企業(yè)私募債券試點，探索做市商制度。支持證券公司建立面向自己客戶的OTC市場，允許證券公司將個性化產(chǎn)品通過OTC市場銷售給合格投資者。

　　九是改革證券公司風險控制指標體系。借鑒國際金融改革最新做法，從我國市場和行業(yè)的實際處罰，調整完善凈資本構成和計算標準。據(jù)了解，證監(jiān)會機構部已會同證券業(yè)協(xié)會征求了全行業(yè)的意見，并正在修訂《證券公司風險控制指標管理辦法》。

　　十是探索長效激勵機制。在《證券法》相關條款修改之前，允許證券公司管理層和業(yè)務骨干以信托方式或設立有限公司、合伙企業(yè)方式間接持有證券公司股份，并探索其他合法合規(guī)、長期有效的激勵約束機制。

　　十一是積極改善證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的社會環(huán)境。進一步加強從業(yè)人員管理，完善證券公司及從業(yè)人員從事業(yè)務的適當性管理要求，強化證券公司及其從業(yè)人員的社會責任意識；建立證券糾紛調解機制。

來源：證券日報

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