證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨違法行為行政處罰辦法》

　　7月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨違法行為行政處罰辦法》（以下簡(jiǎn)稱《處罰辦法》）。該辦法自公布之日起施行。

　　《處罰辦法》共41條。主要內(nèi)容一是明確立案程序和執(zhí)法權(quán)限。發(fā)現(xiàn)違法線索，符合相關(guān)條件的，應(yīng)當(dāng)立案。為保障行政處罰工作依法順利開展，進(jìn)一步明確、細(xì)化執(zhí)法權(quán)限和措施，包括凍結(jié)、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有關(guān)主體報(bào)送文件資料等措施的實(shí)施，以及不配合調(diào)查的情形及后果。

　　二是規(guī)范調(diào)查取證行為。進(jìn)一步明確物證、書證、當(dāng)事人陳述、電子數(shù)據(jù)等主要證據(jù)類型的調(diào)查取證標(biāo)準(zhǔn)和要求，規(guī)范案件調(diào)查取證工作。對(duì)特定情形下的證據(jù)轉(zhuǎn)換以及委托中介機(jī)構(gòu)等提供專業(yè)支持作了規(guī)定。

　　三是完善查審機(jī)制。證監(jiān)會(huì)設(shè)立行政處罰委員會(huì)，對(duì)按照規(guī)定向其移交的案件提出審理意見、進(jìn)行法制審核。根據(jù)《行政處罰法》授權(quán)，規(guī)定行政處罰決定應(yīng)當(dāng)自立案之日起一年內(nèi)作出，有特殊情況的，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可延長(zhǎng)，每次延長(zhǎng)不得超過(guò)六個(gè)月。

　　四是落實(shí)行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”。通過(guò)文字記錄等形式對(duì)執(zhí)法全過(guò)程進(jìn)行記錄，歸檔保存，對(duì)容易引發(fā)爭(zhēng)議的執(zhí)法過(guò)程可以進(jìn)行音像記錄；行政處罰決定作出之前，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行法制審核；行政處罰決定按照政府信息公開的規(guī)定予以公開。

　　五是加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人的權(quán)利保障和對(duì)執(zhí)法人員的監(jiān)督。

　　證監(jiān)會(huì)表示，出臺(tái)《處罰辦法》是進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)法律制度體系建設(shè)的需要，是解決實(shí)踐突出問(wèn)題、切實(shí)提升執(zhí)法效能的需要，是督促保障嚴(yán)格、規(guī)范、公正、文明執(zhí)法的需要。下一步，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真貫徹中辦、國(guó)辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為、提升執(zhí)法效能，落實(shí)好《證券法》《行政處罰法》和《處罰辦法》各項(xiàng)規(guī)定，依法從嚴(yán)打擊各類證券期貨違法違規(guī)活動(dòng)，切實(shí)加大對(duì)重大違法案件的查處懲治力度，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供更加堅(jiān)實(shí)的法治保障。（記者：吳黎華）

　　轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來(lái)源“中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場(chǎng)。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀