《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》2026年6月30日起施行

　　為貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中、四中全會(huì)及中央金融工作會(huì)議、中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議精神，落實(shí)法治政府建設(shè)相關(guān)要求，進(jìn)一步規(guī)范證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)管措施）的實(shí)施程序，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》），自2026年6月30日起施行。

　　《實(shí)施辦法》共二十五條，主要包括以下內(nèi)容：一是明確監(jiān)管措施的種類。列出責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等十四類比較常用的措施，并將“法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底規(guī)定。二是明確監(jiān)管措施的實(shí)施原則。實(shí)施監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)遵循依法、效率、公正原則，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的程序，應(yīng)當(dāng)及時(shí)矯正違法行為，防范風(fēng)險(xiǎn)蔓延與危害后果擴(kuò)散，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防控與教育相結(jié)合，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，與行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度以及風(fēng)險(xiǎn)大小相當(dāng)。三是明確實(shí)施監(jiān)管措施的程序要求。包括監(jiān)管措施的取證、決定、送達(dá)、現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法、回避、法制審核等一般程序要求，事先告知等特別程序要求，以及緊急情況下的快速處置機(jī)制。四是明確監(jiān)管措施決定的作出及執(zhí)行要求。包括監(jiān)管措施決定書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)、公開(kāi)要求、送達(dá)程序等。

　　前期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《實(shí)施辦法》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，社會(huì)各方總體對(duì)《實(shí)施辦法》表示贊同認(rèn)可。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)反饋意見(jiàn)進(jìn)行了認(rèn)真研究，并對(duì)《實(shí)施辦法》作了修改完善。后續(xù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將做好《實(shí)施辦法》實(shí)施工作。

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

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