中國結(jié)算修訂發(fā)布 結(jié)算銀行證券資金結(jié)算管理辦法

　　中國結(jié)算12月15日發(fā)布了修訂后的《中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務管理辦法2016 年修訂版》以下簡稱《辦法》，并于2017年1月1日開始正式實施。

　　中國結(jié)算表示，鑒于《辦法》提高了結(jié)算銀行的資格準入標準，為實現(xiàn)新舊辦法平穩(wěn)過渡、保證結(jié)算資金匯劃業(yè)務持續(xù)開展，對于暫達不到資格準入標準的現(xiàn)有結(jié)算銀行，原則上允許該銀行繼續(xù)開展結(jié)算業(yè)務，并自《辦法》實施之日起，給予三年過渡期。

　　《辦法》明確，證券資金結(jié)算業(yè)務包括結(jié)算備付金專用存款賬戶涉及的資金業(yè)務、A股新股發(fā)行驗資專戶涉及的資金業(yè)務、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行專戶涉及的資金業(yè)務、派息專戶涉及的資金業(yè)務等與公司行為有關的資金業(yè)務，以及經(jīng)中國結(jié)算批準的跨境資金結(jié)算、期權資金結(jié)算等其他業(yè)務。

　　商業(yè)銀行申請中國結(jié)算的結(jié)算銀行資格，應當同時具備“建立完善的內(nèi)部控制制度，符合國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對商業(yè)銀行資本充足率、流動性、資產(chǎn)負債比例等規(guī)定”；“總資產(chǎn)在15000億元人民幣以上，凈資產(chǎn)在1000億元人民幣以上，最近三個會計年度連續(xù)盈利”等九方面條件。

　　《辦法》同時明確，結(jié)算銀行應當按照相關規(guī)定，配合會計師事務所對中國結(jié)算驗資專戶和網(wǎng)下發(fā)行專戶中的資金進行驗證。結(jié)算銀行應確保中國結(jié)算對資金結(jié)算賬戶資金的安全、及時、準確劃撥，并應對證券結(jié)算資金動態(tài)作研究分析，做好相應資金頭寸的管理工作。

　　此外，《辦法》明確，中國結(jié)算對結(jié)算銀行的證券資金結(jié)算業(yè)務進行年度考評，綜合考核其開展證券資金結(jié)算業(yè)務的時效性、安全性與準確性?？荚u方式可以為現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查相結(jié)合?？荚u結(jié)果分為“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四個檔次。

　　結(jié)算銀行如果出現(xiàn)“違反與中國結(jié)算簽訂的證券資金結(jié)算業(yè)務方面的協(xié)議或中國結(jié)算關于證券資金結(jié)算業(yè)務的任何規(guī)定”等十種情況中的其中一種的，中國結(jié)算可對其采取風險防范及自律管理措施，具體包括口頭警告、書面警示等12種。

來源：證券日報

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