券商第三方接入細則釀變 方案最快或下月實行

　　繼上周地方證監(jiān)局向券商征求第三方平臺準入意見后，21世紀經濟報道記者最新獲悉，目前準入細則的征求意見已結束，初步方案亦已上報中國證監(jiān)會。

　　這次是證監(jiān)會征求意見，之前協(xié)會提出的細則，實施可能性不大了。這次是證監(jiān)會重新牽頭征求意見。一位接近監(jiān)管層人士告訴21世紀經濟報道記者。

　　今年6月份，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認證規(guī)范》，明確證券公司接入外部信息系統(tǒng)需經協(xié)會認證，以進一步加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入的風險管理，有效防范風險。

　　“7月份，協(xié)會又再次重申，召開了券商培訓會。要求新接入的外部信息系統(tǒng)進行報備，也明確了一些接入方式，比如券商租用、購買方式?！币晃蝗倘耸勘硎尽?/p>

　　按照原計劃，中證協(xié)從8月份開始接受證券公司外部介入信息系統(tǒng)認證評估申請，但后續(xù)一直毫無進展。直至最近，證監(jiān)會才再次進行第三方平臺的接入準則細則。

　　目前尚未形成最終方案，不過根據(jù)券商提交的意見來看，較為謹慎與保守?！坝械慕ㄗh比較保守，有大券商提出的意見為完全封閉第三方平臺?！鄙鲜鼋咏O(jiān)管層的人士透露。

　　讓券商對第三方接入平臺如此謹慎的原因，部分或源于此前對場外配資的大清理。由于部分違規(guī)場外配資通過第三方數(shù)據(jù)端口接入，在監(jiān)管層清理配資中，第三方交易系統(tǒng)也受到全面清查。同花順、恒生電子被證監(jiān)會立案調查。為此，同花順關閉了其配資系統(tǒng)。

　　不過，嚴查配資對第三方平臺的影響仍在蔓延。9月10日，華泰證券公告稱計劃于9月25日收市后，暫停提供同花順等第三方手機交易軟件的委托服務。

　　隨后，中信證券、中信建投也相繼暫停了同花順等第三方手機交易軟件。不過，記者了解到，目前也僅有這三家對第三方平臺軟件進行了全面暫停。

　　各界都在期待第三方準入細則的出臺。一位券商人士告訴記者，方案最快或于下月正式實行。在停滯數(shù)月后，終于有了進展。盡管最終方案尚未出臺，但實際上多數(shù)券商人士猜測方案或偏保守。

　　“我覺得監(jiān)管層會比較慎重?！鄙钲谝患胰谈吖苷J為。但如果一旦全面禁止，將會對券商行業(yè)產生較大影響。

　　“目前證券公司外部接入平臺的用戶群體已相當龐大，但關于第三方接入平臺監(jiān)管機構并未出臺明確的監(jiān)管政策。如果政策直接切斷，市場當中多數(shù)投資者將無法交易，對股市必然產生巨大波動，而且會產生巨大社會影響。”同花順人士對此認為。

　　如果不允許第三方平臺接入，則意味著所有券商都要自行開發(fā)手機APP，這需要大量的投入，尤其對于中小券商來說。

　　上海一家券商營業(yè)部人士就向記者表示，“這個工程很大，不僅前期開發(fā)后續(xù)還有很多服務。而且開發(fā)得不一樣，也可能會產生問題。”

　　不過也有券商人士較為樂觀。“我認為對券商的影響應該不會很大，不過互聯(lián)網(wǎng)導流就不好做了。”深圳一家中型券商人士認為，“其實小券商可以請專業(yè)機構代為開發(fā)自己的APP，這是合規(guī)的?！?/p>

　　對大券商來說，暫停第三方平臺也是進行戰(zhàn)略布局的好時機?！巴５舻谌剑源税l(fā)展自己的手機客戶端。未來還可以在手機客戶端上進行自家金融產品的銷售。”上海一位業(yè)內人士表示。

　　“行業(yè)在創(chuàng)新過程中不斷規(guī)范新生事物，屬正常規(guī)律，不會因此而改變創(chuàng)新發(fā)展?！币患抑行⌒腿谈笨傉J為。

　　不過，值得注意的是，上周細則的征求意見僅局限在少數(shù)大券商，并且第三方平臺尚不在咨詢范圍之內。不過記者了解到，作為第三方平臺的同花順目前也主動準備了一些建議。

來源：21世紀經濟報道

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