證監(jiān)會：向銀行發(fā)放券商牌照尚無時間表

　　中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍6日表示，目前證監(jiān)會正在研究證券期貨業(yè)務牌照管理制度，以及商業(yè)銀行等其他金融機構在風險隔離基礎上申請證券期貨業(yè)務牌照有關制度和配套安排，相關研究工作正在進行中，并需履行必要程序。有關政策的公布實施尚無明確時間表。

　　就3月2日開啟的滬股通下特定股票的擔保賣空交易對市場產(chǎn)生的影響，張曉軍表示，截至3月5日，滬股通下特定股票的擔保賣空交易量為零，尚無境外投資者參與。下一步，證監(jiān)會將會同有關方面，密切關注滬股通下特定股票擔保賣空的情況，確保滬港通試點平穩(wěn)運行。

　　為保障市場的平穩(wěn)運行，滬股通下特定股票的擔保賣空需遵守以下規(guī)定。一是關于標的股票范圍。擔保賣空的標的股票應當屬于上交所市場融券交易的標的證券范圍。

　　二是關于擔保賣空的申報及借貸期限要求。對于滬股通下?lián)Ｙu空的交易申報，將予以特別標識。擔保賣空的申報價格不得低于該股票的最新成交價；當天沒有成交的，申報價格不得低于其前收盤價。投資者應當通過股票借貸獲得滬股通股票進行擔保賣空，禁止“裸賣空”且股票借貸期限不得超過一個月。三是關于擔保賣空規(guī)模限制。單個滬股通交易日的單只滬股通股票擔保賣空比例不得超過1%；連續(xù)10個滬股通交易日的單只滬股通股票擔保賣空比例累計不得超過5%。

　　就下一步如何加強對“PE+上市公司”投資模式的監(jiān)管，張曉軍表示，證監(jiān)會對于“PE+上市公司”投資模式的監(jiān)管堅持以市場化為導向，在合法合規(guī)范圍內，盡可能的讓市場主體自主決定。

來源：金融時報

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