證監(jiān)會(huì)擬取消券商分支機(jī)構(gòu)數(shù)量區(qū)域限制

　　日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》開始征求意見。《規(guī)定》擬取消原本對(duì)證券公司分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的限制，并取消對(duì)證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量和區(qū)域限制。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人還透露證監(jiān)會(huì)正在研究修改證券公司設(shè)立的相關(guān)條件。

　　據(jù)介紹，《規(guī)定》制定的原則是充分尊重企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)、“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”。取消對(duì)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的限制、取消對(duì)數(shù)量和區(qū)域的限制，是此番證監(jiān)會(huì)為證券公司分支機(jī)構(gòu)“松綁”行動(dòng)中最搶眼之處。證券公司分支機(jī)構(gòu)包括分公司、證券營(yíng)業(yè)部?jī)煞N。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人告訴證券時(shí)報(bào)記者，以往分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍局限于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及與之相關(guān)的融資融券等業(yè)務(wù)，“松綁”之后，證券公司分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)營(yíng)不超出證券公司業(yè)務(wù)范圍的業(yè)務(wù)。這也就意味著，在符合具體業(yè)務(wù)要求的前提下，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、保薦業(yè)務(wù)等各種業(yè)務(wù)均可在分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

　　該負(fù)責(zé)人還表示，以往在營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)相對(duì)飽和地區(qū)新設(shè)營(yíng)業(yè)部所面臨的限制也隨之破除，符合設(shè)點(diǎn)要求的證券公司，可以自行決定分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立數(shù)量、區(qū)域。以往，營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)相對(duì)飽和地區(qū)名單由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)發(fā)布，據(jù)了解，今后協(xié)會(huì)將定期公布不同地區(qū)營(yíng)業(yè)部數(shù)量。

　　此外，《規(guī)定》也明確了證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的資格條件，經(jīng)營(yíng)規(guī)范、具備管理控制能力、不存在重大風(fēng)險(xiǎn)的證券公司均可設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；明確了證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)、撤消分支機(jī)構(gòu)等的實(shí)施流程及分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的備案程序；強(qiáng)化了合規(guī)管理；明確了對(duì)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管安排。

　　“今后不同證券公司將可以根據(jù)自身稟賦、資源設(shè)置分支機(jī)構(gòu)，根據(jù)所在區(qū)域的具體需求有針對(duì)性地開展業(yè)務(wù)。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人這樣展望道。一位券商行業(yè)分析師則告訴證券時(shí)報(bào)記者，此舉在給大券商帶來(lái)新的機(jī)遇之余，對(duì)于一些處于區(qū)域霸主的小證券公司來(lái)說(shuō)，將帶來(lái)相當(dāng)?shù)奶魬?zhàn)。（作者：劉璐）

來(lái)源：證券時(shí)報(bào)

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