證監(jiān)會(huì)擬推發(fā)起式基金，募集門檻降至5000萬(wàn)

發(fā)起式基金漸行漸近。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人日前透露，考慮在國(guó)內(nèi)引入發(fā)起式基金，基金募集時(shí)使用公司股東資金、固有資金、公司高管及基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)達(dá)到一定規(guī)模并承諾鎖定的，基金募集門檻將大幅降至5000萬(wàn)份、5000萬(wàn)元。

　　證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》下稱《運(yùn)作辦法》修訂征求意見(jiàn)稿，重點(diǎn)對(duì)兩方面內(nèi)容作出修改，修改后的《運(yùn)作辦法》將為推出發(fā)起式基金、為將來(lái)實(shí)行基金產(chǎn)品注冊(cè)制度預(yù)留空間。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，當(dāng)前基金產(chǎn)品募集呈現(xiàn)數(shù)量多、節(jié)奏快、創(chuàng)新多等特點(diǎn)，也出現(xiàn)了盲目追求新基金募集數(shù)量和規(guī)模、對(duì)持有人利益保護(hù)重視不夠等問(wèn)題。為解決這些問(wèn)題，考慮在國(guó)內(nèi)引入發(fā)起式基金，對(duì)使用公司自有資金、股東資金及高管人員和基金經(jīng)理自有資金認(rèn)購(gòu)基金且設(shè)置鎖定期的降低其合同生效備案條件，鼓勵(lì)引入內(nèi)在約束機(jī)制促進(jìn)基金業(yè)發(fā)展。

　　具體而言，擬修改現(xiàn)行《運(yùn)作辦法》第十二條，增加“基金公司在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額超過(guò)1000萬(wàn)元，且持有期限超過(guò)三年；基金募集份額總額不少于5000萬(wàn)份，基金募集金額不少于5000萬(wàn)元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人時(shí)，基金管理公司可以辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)”的表述。

　　據(jù)悉，監(jiān)管部門將為發(fā)起式基金設(shè)立專門的審核通道，目前業(yè)內(nèi)不少基金公司已對(duì)設(shè)立發(fā)起式基金表現(xiàn)出了濃厚的興趣。

　　《運(yùn)作辦法》的另一項(xiàng)修訂，在于放松對(duì)基金產(chǎn)品申報(bào)數(shù)量的限制，允許基金管理公司同時(shí)上報(bào)多只基金的募集申請(qǐng)。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人稱，在開(kāi)放式基金試點(diǎn)初期，為保試點(diǎn)成功對(duì)公募基金實(shí)施了嚴(yán)格的審批制度，要求基金管理人募集新基金須在前只獲準(zhǔn)募集基金的基金合同生效之后，但該做法目前看已經(jīng)限制了基金業(yè)的發(fā)展。

　　實(shí)際上，證監(jiān)會(huì)最近幾年一直在探索新的審核思路和機(jī)制，已實(shí)施了多通道審核制度，允許基金公司同時(shí)上報(bào)QDII基金、創(chuàng)新基金以及3只普通基金。

　　“從立法程序完備性角度出發(fā)，我們擬對(duì)《運(yùn)作辦法》有關(guān)條款進(jìn)行修改，允許基金管理公司同時(shí)上報(bào)多只基金募集申請(qǐng)，一方面為現(xiàn)行的多通道審核制度提供依據(jù)，另一方面也為將來(lái)實(shí)行基金產(chǎn)品注冊(cè)制度預(yù)留空間?！必?fù)責(zé)人說(shuō)。

　　他同時(shí)透露，目前《基金法》正在修訂當(dāng)中，待修訂完成后，還將根據(jù)新基金法條款對(duì)《運(yùn)作辦法》進(jìn)行系統(tǒng)性修改。（馬婧妤）

來(lái)源：上海證券報(bào)

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