證監(jiān)會(huì)五措施構(gòu)建資本市場(chǎng)誠(chéng)信體系

　　誠(chéng)信是資本市場(chǎng)的基石。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人日前表示，證監(jiān)會(huì)始終把懲治和教育失信、鼓勵(lì)和維護(hù)誠(chéng)信作為監(jiān)管工作重點(diǎn)。在當(dāng)前和今后的工作中，證監(jiān)會(huì)將加大證券期貨違法違規(guī)行為的懲處力度，重點(diǎn)是防控和打擊內(nèi)幕交易，對(duì)內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法行為“零容忍”，繼續(xù)改進(jìn)監(jiān)管手段和方式，嚴(yán)懲操縱市場(chǎng)、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規(guī)行為，維護(hù)好市場(chǎng)“三公”原則。

　　在此基礎(chǔ)上，“十二五”時(shí)期，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)把資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)作為一項(xiàng)基礎(chǔ)性重要工作來(lái)抓，努力形成誠(chéng)信制度健全、誠(chéng)信記錄全面、失信懲戒有力、信用服務(wù)配套的資本市場(chǎng)誠(chéng)信體系，從整體上優(yōu)化資本市場(chǎng)的誠(chéng)信環(huán)境，提高資本市場(chǎng)的誠(chéng)信水平。

　　具體而言，證監(jiān)會(huì)下一步要做好五項(xiàng)工作：

　　一是建設(shè)統(tǒng)一、全面、權(quán)威的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息平臺(tái)。在現(xiàn)有誠(chéng)信檔案的基礎(chǔ)上，升級(jí)建設(shè)內(nèi)容更豐富、形式更標(biāo)準(zhǔn)、功能更強(qiáng)大、使用更便捷、拓展空間更廣闊的資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。增加市場(chǎng)主體的身份識(shí)別、行政許可、業(yè)務(wù)資格等基本信息，其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理的負(fù)面信息，有關(guān)輿論媒體的社會(huì)評(píng)價(jià)信息，信訪、投訴信息等，既包括負(fù)面信息，也包括正面信息，擴(kuò)大誠(chéng)信檔案的覆蓋面；在誠(chéng)信檔案的信息瀏覽、查詢等基本功能基礎(chǔ)上，增加信息的自動(dòng)生成、統(tǒng)計(jì)分析、請(qǐng)求處理等多種智能化功能，更好地滿足監(jiān)管工作需要；在與中國(guó)人民銀行成功開(kāi)展征信信息共享合作基礎(chǔ)上，積極推進(jìn)與其他部門(mén)和行業(yè)之間的誠(chéng)信信息共享合作。

　　二是健全誠(chéng)信監(jiān)管的有效機(jī)制，豐富資本市場(chǎng)誠(chéng)信約束手段。本著誠(chéng)信約束和監(jiān)管執(zhí)法有機(jī)統(tǒng)一的要求，在升級(jí)建設(shè)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上，總結(jié)近年來(lái)依托誠(chéng)信檔案、實(shí)施誠(chéng)信約束的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，制定專門(mén)的誠(chéng)信監(jiān)管管理辦法，在證券期貨監(jiān)管工作中進(jìn)一步創(chuàng)新和探索實(shí)現(xiàn)有效的誠(chéng)信監(jiān)督、管理與約束的措施、辦法和機(jī)制。

　　進(jìn)一步明確和細(xì)化市場(chǎng)準(zhǔn)入的誠(chéng)信條件規(guī)定，不斷健全日常監(jiān)管中對(duì)失信主體予以審慎關(guān)注的監(jiān)管程序規(guī)定，適時(shí)推出并不斷完善市場(chǎng)主體誠(chéng)信信息公開(kāi)查詢制度，有效形成不同層次、針對(duì)不同情形、采取不同方式的失信行為懲戒約束機(jī)制，逐步在行政許可、日常監(jiān)管、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等領(lǐng)域推出誠(chéng)實(shí)守信的正面激勵(lì)措施，引導(dǎo)市場(chǎng)主體遵規(guī)守法、誠(chéng)實(shí)守信。

　　三是完善資本市場(chǎng)誠(chéng)信制度體系。按照健全現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)信用體系的一般要求，根據(jù)《證券法》等法律規(guī)定的誠(chéng)實(shí)信用基本原則，結(jié)合我國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)律、特點(diǎn)，研究制定資本市場(chǎng)誠(chéng)信準(zhǔn)則，明確各類(lèi)市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)普遍遵循的行業(yè)基本誠(chéng)信準(zhǔn)則和行為標(biāo)準(zhǔn)，界定適用于不同類(lèi)別的市場(chǎng)機(jī)構(gòu)及其人員的分類(lèi)誠(chéng)信準(zhǔn)則，細(xì)化各類(lèi)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)及其人員的誠(chéng)信自律要求；系統(tǒng)梳理、總結(jié)資本市場(chǎng)對(duì)有關(guān)主體的誠(chéng)信要求，認(rèn)真評(píng)估現(xiàn)行證券期貨相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章中的誠(chéng)信法律規(guī)范執(zhí)行情況，按照資本市場(chǎng)改革發(fā)展的新形勢(shì)、新要求，推動(dòng)有關(guān)誠(chéng)信義務(wù)、條件、責(zé)任等法律規(guī)定的修改、完善，進(jìn)一步健全資本市場(chǎng)誠(chéng)信法律規(guī)范體系；在現(xiàn)有法律框架下，完善資本市場(chǎng)誠(chéng)信管理制度，為資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息的征集、收錄和使用等誠(chéng)信建設(shè)工作，提供制度保障與支持。

　　四是積極培育資本市場(chǎng)信用服務(wù)市場(chǎng)。引入市場(chǎng)化、社會(huì)化的誠(chéng)信信息服務(wù)模式，是深入推進(jìn)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的客觀需要。在條件成熟時(shí)，依托資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，依法開(kāi)展面向市場(chǎng)和社會(huì)提供資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息的公開(kāi)查詢服務(wù)；探索開(kāi)展符合資本市場(chǎng)和監(jiān)管工作實(shí)際需要的市場(chǎng)主體誠(chéng)信狀況報(bào)告、評(píng)估、評(píng)價(jià)等其他誠(chéng)信服務(wù)；在繼續(xù)發(fā)揮監(jiān)管部門(mén)誠(chéng)信建設(shè)工作主導(dǎo)作用的同時(shí)，積極支持、引導(dǎo)行業(yè)組織、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)參與資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，開(kāi)展有關(guān)誠(chéng)信信息服務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)，在資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)中發(fā)揮積極作用。

　　五是大力開(kāi)展誠(chéng)信宣傳教育，優(yōu)化資本市場(chǎng)誠(chéng)信環(huán)境。根據(jù)資本市場(chǎng)發(fā)展創(chuàng)新要求，結(jié)合資本市場(chǎng)實(shí)際，“十二五”期間，要進(jìn)一步突出資本市場(chǎng)誠(chéng)信宣傳教育工作重點(diǎn)，健全誠(chéng)信宣傳教育工作機(jī)制，利用各種行之有效的渠道，采取靈活多樣的形式、方式，區(qū)分各類(lèi)不同的市場(chǎng)主體，繼續(xù)將誠(chéng)信宣傳教育與法制宣傳教育、投資者教育、市場(chǎng)文化建設(shè)等工作相結(jié)合，宣揚(yáng)誠(chéng)信理念，普及誠(chéng)信知識(shí)，倡導(dǎo)誠(chéng)信文化，努力營(yíng)造“有信者榮，失信者恥，無(wú)信者憂”的市場(chǎng)氛圍，進(jìn)一步提高資本市場(chǎng)的誠(chéng)信水平。（鄭曉波）

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