證監(jiān)會(huì)承辦去年“兩會(huì)”建議提案全部辦復(fù)

3月1日從中國(guó)證監(jiān)會(huì)了解到，2010年，證監(jiān)會(huì)共承辦75件人大代表建議和86件政協(xié)委員提案，其中主辦69件，協(xié)辦和會(huì)辦92件，目前已全部辦理完畢，辦復(fù)率達(dá)100％。證監(jiān)會(huì)把建議提案辦理工作作為促進(jìn)監(jiān)管的重要抓手，注重吸收借鑒各方意見，提高辦理效率和實(shí)效，增強(qiáng)建議提案和監(jiān)管實(shí)踐的互動(dòng)，有力促進(jìn)和加強(qiáng)了證券期貨監(jiān)管工作。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，2010年證監(jiān)會(huì)承辦的建議提案總體質(zhì)量較高，涉及面廣，關(guān)注重點(diǎn)隨市場(chǎng)發(fā)展較上年有所變化，問(wèn)題分析透徹，具體建議明確，有很強(qiáng)的前瞻性和專業(yè)性，體現(xiàn)了代表委員對(duì)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的關(guān)心和重視。但辦理難度也明顯加大，特別是隨著資本市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)聯(lián)系日益緊密，關(guān)乎全局性、區(qū)域性、行業(yè)性問(wèn)題和涉及法律制度、宏觀政策的建議提案明顯增多，表現(xiàn)在主辦件綜合性增強(qiáng)，協(xié)辦和會(huì)辦件大幅增長(zhǎng)，對(duì)增強(qiáng)部門間協(xié)同配合能力、進(jìn)一步順暢工作機(jī)制、提高辦理效率提出了更高要求。

　　從所辦理的“兩會(huì)”提案和建議看，主要包括以下六方面內(nèi)容：

　　一是關(guān)于新股發(fā)行體制改革問(wèn)題。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持推進(jìn)發(fā)行體制市場(chǎng)化改革，在新股發(fā)行體制改革取得第一階段成效的基礎(chǔ)上，2010年下半年推出了第二階段改革措施，繼續(xù)完善詢價(jià)和配售約束機(jī)制，增強(qiáng)定價(jià)信息透明度。從實(shí)施情況看，各參與主體進(jìn)一步歸位盡責(zé)，市場(chǎng)約束增強(qiáng)，改革的市場(chǎng)化方向得到了廣泛認(rèn)同。全年531家公司在A股市場(chǎng)融資10275.2億元，其中首發(fā)347家融資4883億元。

　　二是關(guān)于多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)問(wèn)題。隨著創(chuàng)業(yè)板推出，代表委員更加關(guān)注完善創(chuàng)業(yè)板機(jī)制及場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)，相關(guān)建議提案占承辦總量的37%。截至2010年底，創(chuàng)業(yè)板共有153家上市公司，籌資1167.5億元。總體上看，創(chuàng)業(yè)板自推出以來(lái)運(yùn)行平穩(wěn)，創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管制度進(jìn)一步完善，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司明顯增多。去年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)通過(guò)深入調(diào)研論證，形成了場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)的總體思路和安排，國(guó)家高新區(qū)非上市公司股份公開轉(zhuǎn)讓準(zhǔn)備工作取得階段性成果

　　三是關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)一直把提高上市公司質(zhì)量作為重要工作目標(biāo)，認(rèn)真研究吸收代表委員的意見，去年深入開展“上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”，采取綜合措施促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作，提高信息披露透明度，增強(qiáng)獨(dú)立性；繼續(xù)推進(jìn)上市公司并購(gòu)重組市場(chǎng)化改革，鼓勵(lì)通過(guò)吸收合并、發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)等多種方式優(yōu)化資源配置，促進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。2010年，上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組47項(xiàng)，交易金額1338億元。

　　四是關(guān)于期貨市場(chǎng)發(fā)展問(wèn)題。2010年4月，中國(guó)金融期貨交易所推出滬深300股指期貨，填補(bǔ)了我國(guó)金融期貨空白，改變了市場(chǎng)單邊運(yùn)行機(jī)制。目前，我國(guó)已有23個(gè)商品期貨品種，涵蓋農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源和化工等主要門類，除原油等少數(shù)品種外，國(guó)際期貨市場(chǎng)主要商品期貨品種均已在我國(guó)上市。今年2月，證監(jiān)會(huì)又批準(zhǔn)上海期貨交易所籌備上市鉛期貨。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)強(qiáng)化和改進(jìn)監(jiān)管，積極研究推出其他符合條件的期貨品種，促進(jìn)期貨市場(chǎng)功能發(fā)揮。

　　五是關(guān)于加強(qiáng)資本市場(chǎng)法制建設(shè)問(wèn)題。法制建設(shè)是資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)的重要內(nèi)容，很多代表委員提出了完善市場(chǎng)法制的建議，近年來(lái)證監(jiān)會(huì)持續(xù)加大工作力度，推動(dòng)修訂《證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》，配合完善《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券投資者保護(hù)基金條例》草案，推動(dòng)制定內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)犯罪認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等。2010年10月，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會(huì)等五部門《關(guān)于依法打擊和防控內(nèi)幕交易的意見》，“群防聯(lián)控、綜合防治”的內(nèi)幕交易防控體系初步形成。

　　六是關(guān)于資本市場(chǎng)對(duì)外開放問(wèn)題。部分代表委員關(guān)注兩岸證券期貨業(yè)交流合作，近年來(lái)，隨著《海峽兩岸證券及期貨監(jiān)督管理合作諒解備忘錄》、《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》（CEPA）等逐步落實(shí)，進(jìn)一步奠定了大陸、臺(tái)灣、香港兩岸三地金融合作制度基礎(chǔ)。證監(jiān)會(huì)將根據(jù)循序漸進(jìn)、雙向互利的原則，繼續(xù)積極穩(wěn)妥推進(jìn)兩岸三地證券期貨市場(chǎng)共同發(fā)展。去年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)還穩(wěn)步推動(dòng)境外融資和國(guó)際板籌備，繼續(xù)支持境內(nèi)企業(yè)利用境外資本市場(chǎng)融資，加強(qiáng)對(duì)外交流合作，參與國(guó)際金融監(jiān)管改革工作等。（作者：王璐）

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