健全的法治是資本市場(chǎng)發(fā)展的基石

　　資本市場(chǎng)必須是法治市場(chǎng)。這一點(diǎn)，法學(xué)碩士出身的證監(jiān)會(huì)主席肖鋼曾經(jīng)專門著文為資本市場(chǎng)法治建設(shè)鼓與呼。

　　經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，我國(guó)資本市場(chǎng)的法律體系建設(shè)取得了很大進(jìn)展，這是值得欣喜的。但是，我們也要看到，目前我國(guó)資本市場(chǎng)尚存在一些亟待解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，這就要求做好資本市場(chǎng)法律體系建設(shè)的總體規(guī)劃設(shè)計(jì)，編制好路線圖，不斷提升資本市場(chǎng)法律制度的系統(tǒng)性和科學(xué)性。

　　發(fā)展多層次資本市場(chǎng)的一項(xiàng)重要原則是夯實(shí)法治基礎(chǔ)。十八大以來(lái)，我國(guó)資本市場(chǎng)法律體系建設(shè)在基本法律、行政法規(guī) 、司法解釋和司法政策的健全完善框架下逐漸展開。 我國(guó)資本市場(chǎng)法治建設(shè)的大幕已經(jīng)再次徐徐拉開。

　　資本市場(chǎng)的兩部基本法——《證券法》和《期貨法》的修、立工作正穩(wěn)步推進(jìn)，按照立法修法規(guī)劃，《證券法》修訂案將在今年12月份進(jìn)行初審。同時(shí)，在兩部基本法的基礎(chǔ)上，《投資者保護(hù)基金條例》、《上市公司監(jiān)管條例》、《私募基金監(jiān)管條例》、《類別股份發(fā)行管理規(guī)定》、《證券衍生品發(fā)行交易辦法》、《上市公司獨(dú)立董事條例》等一系列法規(guī)將成為有效補(bǔ)充逐漸落地。

　　此外，證監(jiān)會(huì)還將全面整合現(xiàn)有規(guī)章和規(guī)范性文件，形成包括融資與并購(gòu)、市場(chǎng)交易、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、市場(chǎng)與機(jī)構(gòu)主體、對(duì)外開放、審慎監(jiān)管、投資者保護(hù)監(jiān)管執(zhí)法等在內(nèi)的八大法律實(shí)施規(guī)范子體系。這八大子體系將涵蓋73個(gè)規(guī)章，其中包括21個(gè)新增規(guī)章，如證券衍生品種管理辦法、跨境監(jiān)管執(zhí)法合作管理辦法、內(nèi)幕交易認(rèn)定辦法、行政和解實(shí)施規(guī)定等。

　　從一定意義上講，衡量我們資本市場(chǎng)立法是否健全、完善，監(jiān)管是否到位、有效，改革措施是否成功、對(duì)路，其中很重要的一個(gè)方面就是要看我們是否已經(jīng)通過(guò)立法、監(jiān)管執(zhí)法和改革，確實(shí)已經(jīng)建立起公開透明和誠(chéng)實(shí)守信的市場(chǎng)環(huán)境、市場(chǎng)秩序。

　　“依法治市”，這是證監(jiān)會(huì)主席肖鋼上任以來(lái)一直在推進(jìn)的一項(xiàng)核心工作。我們看到，在他的推動(dòng)下，我國(guó)資本市場(chǎng)法治化建設(shè)的步伐正不斷提速，“加強(qiáng)監(jiān)管、依法治市”正滲透到市場(chǎng)的每一個(gè)改革領(lǐng)域，特別是近一年多來(lái)，從法律法規(guī)完善，到證監(jiān)會(huì)職能轉(zhuǎn)型，再到加大稽查執(zhí)法力度，“依法治市”呈現(xiàn)出加速推進(jìn)的態(tài)勢(shì)。

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