證監(jiān)會(huì)放權(quán)立案加速 8個(gè)月調(diào)查22家公司

　　針對(duì)上市公司的立案調(diào)查及其處理效率已在悄然加速。

　　10月1日，園城黃金600766.SH披露了對(duì)山東證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查的整改報(bào)告，所涉違規(guī)事項(xiàng)多達(dá)6項(xiàng)，如未充分披露存貨抵押情況、對(duì)所投資公司出資比例的披露問(wèn)題、公司財(cái)務(wù)資金管理問(wèn)題，員工存在為租戶(hù)代管印鑒、代辦工商、稅務(wù)登記及銀行事務(wù)等。

　　“這是山東證監(jiān)局七、八月份進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，公司針對(duì)這些被指出的問(wèn)題進(jìn)行了落實(shí)整改?！眻@城黃金一位工作人員對(duì)記者透露。

　　從歷時(shí)看，針對(duì)園城黃金的檢查及公司對(duì)山東證監(jiān)局的反饋意見(jiàn)進(jìn)行落實(shí)，前后僅兩個(gè)月左右，較以往周期已大大縮短。

　　而早在今年8月19日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見(jiàn)》下稱(chēng)“意見(jiàn)”，提出稽查執(zhí)法是證監(jiān)會(huì)的基本職責(zé)和核心工作，案件調(diào)查審理周期原則上不超過(guò)一年。為進(jìn)一步加強(qiáng)立案工作，將制定并印發(fā)各類(lèi)案件的立案標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于觸發(fā)立案標(biāo)準(zhǔn)的行為及時(shí)立案調(diào)查，稽查局和各派出機(jī)構(gòu)均有立案權(quán)。

　　據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，今年8個(gè)月內(nèi)已經(jīng)有22家上市公司被立案調(diào)查，既有稽查總隊(duì)下發(fā)的，也有當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局決定立案調(diào)查的，其中當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局立案的占多數(shù)。調(diào)查周期縮短的同時(shí)，內(nèi)容也較之前更加多樣，除了公司本身，董事、高管甚至獨(dú)立董事也被頻繁調(diào)查。

　　被立案調(diào)查數(shù)量暴漲

　　今年始，上市公司被立案調(diào)查的數(shù)量大幅增長(zhǎng)。

　　記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，今年2月至9月底，有22家上市公司收到了監(jiān)管層的調(diào)查通知書(shū)，平均每月有2.75家上市公司被立案調(diào)查，其中僅5月份便有6家上市公司被立案調(diào)查。

　　在去年的這個(gè)時(shí)段，只有12家上市公司被立案調(diào)查，比如萬(wàn)福生科300268.SZ、朗科科技300042.SZ、ST天目600671.SH、永安藥業(yè)002365.SZ等。

　　而在2011年的這個(gè)時(shí)期內(nèi)，上市公司被立案調(diào)查的數(shù)量?jī)H有2家，分別是彩虹精化002256.SZ和ST天潤(rùn)002113.SZ等。

　　“近年的現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率明顯比以前年份多了不少，我們公司被抽中和被造訪的概率也增大了不少，以往成年沒(méi)有監(jiān)管層的人到訪?！鄙綎|一家上市公司的董秘對(duì)記者表示，現(xiàn)場(chǎng)檢查非常細(xì)，甚至連會(huì)議記錄少簽個(gè)字都能被查出來(lái)。

　　立案調(diào)查涉及的內(nèi)容也在不斷拓寬。記者注意到，調(diào)查對(duì)象除了公司本身的信息披露，還涉及對(duì)高管、獨(dú)立董事等自然人的調(diào)查。

　　如9月16日恒信移動(dòng)300081.SZ獨(dú)立董事柴森就收到了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的編號(hào)為稽查總隊(duì)調(diào)查通字130661號(hào)的《調(diào)查通知書(shū)》，內(nèi)容透露柴森涉嫌違反證券法律法規(guī)；另外工大首創(chuàng)600857.SH、冠豪高新600443.SH、神劍股份002361.SZ、向日葵300111.SZ等多家上市公司高管也被立案調(diào)查。

　　“未來(lái)對(duì)上市公司的稽查將是一個(gè)常態(tài)，目前的力量還是原來(lái)的隊(duì)伍，如果稽查隊(duì)伍大幅擴(kuò)容后，立案調(diào)查的頻率會(huì)更高。”上述知情人士對(duì)記者透露。

　　現(xiàn)有的監(jiān)管層的稽查系統(tǒng)非常忙碌。上月北京證監(jiān)局一位工作人員對(duì)記者表示，稽查隊(duì)伍的幾個(gè)人每天都去上市公司做調(diào)查，成天見(jiàn)不到人影。

　　立案兼整改歷時(shí)僅半年

　　根據(jù)意見(jiàn)，對(duì)于立案調(diào)查對(duì)象，建立大案要案類(lèi)A類(lèi)、常規(guī)案件類(lèi)B類(lèi)和簡(jiǎn)單案件類(lèi)C類(lèi)三類(lèi)案件的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)案件具體進(jìn)展適時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整。

　　眼下一個(gè)典型的立案調(diào)查快速反應(yīng)案例便是光大證券601788.SH“8.16”事件。因其觸發(fā)了A類(lèi)案件調(diào)查機(jī)制，僅三日便完成了快速調(diào)查取證、復(fù)原光大證券篡改交易記錄等。

　　“證監(jiān)會(huì)對(duì)立案權(quán)的下放為減少調(diào)查審理周期提供了便利條件?！币晃唤咏O(jiān)管層的知情人士對(duì)記者表示。

　　以青鳥(niǎo)華光600076.SZ為例，今年3月20日，公司接到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《調(diào)查通知書(shū)》編號(hào)：魯證調(diào)查通字1351號(hào)，因公司涉嫌未按規(guī)定披露信息，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。

　　8月15日，青鳥(niǎo)華光便受到山東證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)青鳥(niǎo)華光采取責(zé)令改正措施的決定》。

　　山東證監(jiān)局指出，2008年至2012年年報(bào)中，青鳥(niǎo)華光披露的控股股東是北京東方國(guó)興科技發(fā)展公司下稱(chēng)“東方科技”，實(shí)際控制人系朱小潔、徐林盛、孫偉東，經(jīng)查上述三人均為北京北大青鳥(niǎo)公司員工，另外公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)管理等重大事項(xiàng)均由北大青鳥(niǎo)決策，東方科技不參與管理，因此實(shí)際控制人一直系北大青鳥(niǎo)。

　　山東證監(jiān)局要求青鳥(niǎo)華光的整改工作于9月20日以前完成，將對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行檢查。9月14日，青鳥(niǎo)華光便披露了整改報(bào)告。

　　“剛把整改報(bào)告遞交上去，還在等待證監(jiān)局的進(jìn)一步反饋意見(jiàn)，他們也要求我們把這個(gè)整改報(bào)告披露給投資者。”青鳥(niǎo)華光證代原晉鋒對(duì)記者表示。

　　今年初，跟青鳥(niǎo)華光一起被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局立案調(diào)查的還有海聯(lián)訊300277.SZ、S*ST華塑000509.SZ，目前這兩家公司還未有調(diào)查結(jié)果出來(lái)。

　　而在以前監(jiān)管層的調(diào)查結(jié)果動(dòng)輒兩三年甚至五六年才會(huì)出來(lái)。

　　如ST博元600656.SH在2009年被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，在2011年5月收到了證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》；而ST金化600722.SH早在2006年就因涉嫌虛假陳述被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，直到2011年5月25日才收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處分及市場(chǎng)進(jìn)入事先告知書(shū)》。

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