證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管措施實(shí)施辦法征求意見

　　日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)研究起草了《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》），并向社會(huì)公開征求意見，以進(jìn)一步規(guī)范證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施的實(shí)施程序，充分發(fā)揮監(jiān)督管理措施防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)秩序的作用。

　　為規(guī)范證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管措施的實(shí)施，證監(jiān)會(huì)2008年制定了《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法（試行）》，全面梳理當(dāng)時(shí)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的措施類型，對(duì)監(jiān)管措施的調(diào)整范圍、適用原則、種類、實(shí)施程序等作了規(guī)定。隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，監(jiān)管措施在具體實(shí)施中暴露出一些問(wèn)題，如，對(duì)監(jiān)管措施的定位認(rèn)識(shí)存在偏差，當(dāng)事人陳述、申辯等程序性權(quán)利保障不充分，監(jiān)管措施決定書記載內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)單，監(jiān)管措施決定書的送達(dá)存在困難等。同時(shí)，隨著《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、行政法規(guī)的制定、修訂，試行辦法列舉的監(jiān)管措施類型也需要進(jìn)行調(diào)整。

　　《實(shí)施辦法》起草遵循以下思路，包括堅(jiān)持依法行政，提高監(jiān)管執(zhí)法規(guī)范化水平。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，為確保證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法的一致性、連續(xù)性。堅(jiān)持“程序法”定位。主要就監(jiān)管措施的實(shí)施程序作出規(guī)定，對(duì)于監(jiān)管措施的具體適用情形、適用標(biāo)準(zhǔn)、適用對(duì)象等事項(xiàng)，由法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會(huì)其他規(guī)章規(guī)定。堅(jiān)持監(jiān)管措施及時(shí)矯正功能，突出效率要求?？紤]到實(shí)施監(jiān)管措施目的在于及時(shí)矯正違法違規(guī)行為、防范風(fēng)險(xiǎn)蔓延、維護(hù)市場(chǎng)秩序，在程序設(shè)計(jì)上更加體現(xiàn)效率性。

　　《實(shí)施辦法》共二十五條，明確監(jiān)管措施的種類、實(shí)施原則、緊急情況下的快速處置機(jī)制等?！秾?shí)施辦法》明確列出責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等十四類比較常用的措施，并將“法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底規(guī)定。

　　根據(jù)《實(shí)施辦法》，實(shí)施監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)遵循依法、效率、公正原則，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的程序，應(yīng)當(dāng)及時(shí)矯正違法行為，防范風(fēng)險(xiǎn)蔓延與危害后果擴(kuò)散，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防控與教育相結(jié)合，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，與行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度以及風(fēng)險(xiǎn)大小相當(dāng)。監(jiān)管措施可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。

　　在實(shí)施監(jiān)管措施的一般程序要求方面，《實(shí)施辦法》提出，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)管措施的取證、決定、送達(dá)等依法“留痕”；監(jiān)管措施需要現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法的，應(yīng)當(dāng)由具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員實(shí)施，執(zhí)法人員不得少于兩人；違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，實(shí)施機(jī)構(gòu)一般不再對(duì)該違法行為采取監(jiān)管措施，但法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)章另有規(guī)定或者違法行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)尚未消除的除外；參與實(shí)施監(jiān)管措施的工作人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，應(yīng)當(dāng)回避；實(shí)施監(jiān)管措施應(yīng)當(dāng)查明事實(shí)，全面收集有關(guān)證據(jù)；實(shí)施監(jiān)管措施應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核。

　　為確保特殊情況下能夠及時(shí)處置風(fēng)險(xiǎn)，在特定情形下，不立即采取《實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定的措施將嚴(yán)重危害金融秩序、影響金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)行、損害公共利益或者出現(xiàn)其他嚴(yán)重危害后果的，實(shí)施機(jī)構(gòu)可以當(dāng)場(chǎng)或者通過(guò)電子通訊等方式聽取當(dāng)事人意見，不受事先告知程序的限制；存在確實(shí)無(wú)法聯(lián)系到當(dāng)事人等特殊情況的，經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，不適用《實(shí)施辦法》關(guān)于事先告知的規(guī)定。（記者 吳黎華）

　　轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來(lái)源“中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場(chǎng)。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀